東營區財金控股集團

關于印發《省級新興產業創業投資引導基金管理實施細則》的通知

關于印發《省級新興產業創業投資引導基金

管理實施細則》的通知

 

各市財政局、發展改革委,各省財政直接管理縣(市)財政局、發展改革委,省經濟開發投資公司,有關投資機構

《山東省省級新興產業創業投資引導基金設立方案》已經省級股權投資引導基金決策委員會研究同意。為加強資金管理,我們研究制訂了《山東省省級新興產業創業投資引導基金管理實施細則》,現予印發,請遵照執行。

 

 

 

 

 

 

 

 

   山 東 省 財 政 廳          山東省發展和改革委員會

                  2015年9月25日

 


 

山東省省級新興產業創業投資引導基金

管理實施細則

第一章 總 則

第一條 為更好地發揮財政資金的引導放大作用和市場在資源配置中的決定性作用,創新財政資金分配方式,支持信息產業、先進制造業、海洋經濟等戰略性新興產業加快發展,根據省政府《關于運用財政政策措施進一步推動全省經濟轉方式調結構穩增長的意見》(魯政發〔2015〕14號)、《關于運用政府引導基金促進股權投資加快發展的意見》(魯政發〔2014〕17號)和省政府辦公廳《關于印發山東省省級股權投資引導基金管理暫行辦法的通知》(魯政辦發〔2014〕44號)有關規定,設立山東省省級新興產業創業投資引導基金,并制定本細則。

第二條 本細則所稱山東省省級新興產業創業投資引導基金(以下簡稱引導基金)是由省政府出資設立并按市場化方式募集運作的政策性基金。

第三條 引導基金不以營利為目的,與社會資本、地方政府資金等,積極爭取國家新興產業創業投資基金,參股合作設立或以增資方式參股新興產業發展方面的基金(以下簡稱參股子基金),也可視情況采取跟進投資方式,培育壯大我省戰略性新興產業規模,促進我省戰略性新興產業健康快速發展。

第四條 引導基金實行決策與管理相分離的管理體制,遵循“政府引導、規范管理、市場運作、鼓勵創新”的原則進行投資管理。

第二章  管理機構及職責

第五條 在引導基金決策委員會領導下,省財政廳、省發展改革委、省經濟開發投資公司等部門共同管理引導基金。其中:省財政廳牽頭負責引導基金撥付及績效評價等;省發展改革委牽頭負責研究確定引導基金擬參股子基金的投資領域、使用方向,建立健全行業投資項目備選庫等;省經濟開發投資公司根據授權代行出資人職責,牽頭負責對擬參股子基金開展盡職調查、入股談判、簽訂章程或合伙協議以及基金投資監督、收益收繳、清算退出等,但對參股國家新興產業創投基金的引導基金,在委托協議期內,仍由省發展改革委、省財政廳2014年公開招標確定的受托管理機構代行出資人職責。

第六條 引導基金與中央財政資金共同參股發起設立基金的,由省發展改革委、省財政廳根據國家新興產業創業投資基金規定組織申報。如今后國家調整申報方式,按照國家有關規定執行。

第七條 參股子基金企業的管理架構包括參股子基金出資人(合伙人)、基金管理機構和基金托管金融機構,三方按約定各司其職,各負其責。

第八條  參股子基金出資人(合伙人)依照《公司法》或《合伙企業法》行使重大事項決策權。包括確定參股子基金投向、選擇參股子基金管理機構和托管金融機構、基金增值收益分配等重大事項決策等。

第九條 基金管理機構受參股子基金企業委托,具體負責參股子基金日常投資和管理。參股子基金管理機構應符合以下條件:

(一)在中國大陸注冊,且注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強資金募集能力,有固定營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

(二)具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的創業投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

(三)至少有3名具備3年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員,至少有3個以上創業企業投資的成功案例;

(四)機構及其工作人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

(五)對參股子基金認繳出資額不低于基金規模的2%。

第十條 參股子基金托管金融機構由基金參股企業共同協商選擇確定,對基金管理人的投資指令違反基金合同約定及相關法律法規的,應拒絕執行。具體應符合以下條件:

(一)成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業銀行等;

(二)與參股子基金主要出資人,參股子基金管理機構無股權、債務、親屬等關聯和利害關系;

(三)具有創業投資基金托管經驗,具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

(四)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;

(五)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。

第三章 投資運作與收益分配

第十一條 參股子基金企業應當在山東省內注冊,募集資金總額不低于2.5億元人民幣,組織形式為公司制或有限合伙制。

第十二條 參股子基金主要投資于節能環保、信息、生物與新醫藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進裝備制造、新能源汽車、高技術服務業(包括信息技術、生物技術、研發設計、檢驗檢測、公共安全、科技成果轉化服務等)等擁有自主知識產權的戰略性新興產業和高新技術改造提升傳統產業領域。單只基金投資于某一具體領域的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%,且投資于山東省境內企業的資金比例原則上不低于基金注冊資本或承諾出資額的80%。

第十三條 參股子基金主要投向具備原始創新、集成創新或消化吸收再創新屬性且處于初創期、早中期的創新型企業,投資此類企業的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。對單個企業的投資原則上不超過被投資企業總股本的30%,且不超過基金總資產的20%。

初創期創新型企業是指符合如下條件的企業,即:成立時間不超過5年,職工人數不超過300人,直接從事研究開發的科技人員占職工總數的20%以上,具有同行業核心發明專利,資產總額不超過3000萬元人民幣,年銷售額或營業額不超過3000萬元人民幣。

早中期創新型企業是指符合如下條件的企業,即:職工人數不超過500人,資產總額不超過2億元人民幣,年銷售額或營業額不超過2億元人民幣。

第十四條 引導基金在參股子基金中不控股,不獨資發起設立股權投資企業。

第十五條 在中國大陸境內注冊的投資企業或擬設立子基金管理機構可以作為申請者,根據省經濟開發投資公司公開征集公告提出參股申請。其中:向引導基金申請設立基金的,可由作為出資人(合伙人)的投資機構或擬設立基金的管理機構提出申請;申請引導基金對現有股權投資基金增資的,只能由基金管理機構提出申請。

申請者是投資機構的,其注冊資本或凈資產不低于5000萬元人民幣;申請者是基金管理機構的,應滿足本細則第八條規定。

第十六條 新設參股子基金申請引導基金出資的,應符合以下條件:

(一)      參股子基金企業在山東省境內注冊;

(二)      主要發起人(合伙人)、參股子基金管理機構、托管金融機構已基本確定,并草簽發起人協議、參股子基金章程(合伙協議)、委托管理協議、資金托管協議;

(三)      其他出資人(合伙人)已落實,并保證資金按約定及時足額到位;

(四)      每只參股子基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣,政府出資人出資額一般不超過參股子基金注冊資本或承諾出資額的40%,其中引導基金出資額原則上不超過參股子基金注冊資本或承諾出資額的25%;基金管理機構認繳出資額不低于基金注冊資本或承諾出資額的2%;除政府出資人外,其他出資人數量一般不少于3個、不超過15個,單個出資人或一致行動人出資額不低于1000萬元人民幣,且不得超過參股子基金注冊資本或承諾出資額的2/3,其中主要發起人的注冊資本或凈資產不低于5000萬元人民幣。

第十七條 申請引導基金對現有股權投資基金進行增資的,除滿足本細則第十五條規定條件外,還應滿足以下條件:

(一)      基金已按有關法律、法規設立,并開始投資運作,按規定在有關部門備案;

(二)      基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經到位,且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;

(三)      基金全體出資人同意引導基金入股(或入伙),且增資價格在不高于基金評估值的基礎上協商確定。

第十八條 省經濟開發投資公司統一受理申請材料,并對上報方案進行初審后,由省財政廳、省發展改革委組織投資、會計、法律等相關領域專家和有關部門代表組成評審委員會,對上報方案進行獨立評審。

第十九條 對通過評審的項目,由省經濟開發投資公司組織開展盡職調查和入股談判,并將盡職調查報告和引導基金出資建議報省財政廳。經征求省發展改革委意見后,省財政廳提出引導基金出資計劃草案,按程序報決策委員會進行投資決策。

第二十條 對決策委員會研究通過的引導基金出資方案,由省財政廳及相關主管部門、省經濟開發投資公司在各自門戶網站對擬參股子基金有關情況進行公示,公示期不少于10個工作日。對公示期內有異議的項目,由省經濟開發投資公司及時進行調查核實,提出處理意見報省財政廳會同相關主管部門審定,必要時報決策委員會批準。

第二十一條 對經公示無異議的項目,由省財政廳會同省發展改革委確認引導基金參股(入伙)方案,批復引導基金出資額度并將資金撥付引導基金專戶。省經濟開發投資公司按照規定撥付參股子基金賬戶。

第二十二條 參股子基金按照市場化方式獨立運作,依據章程或合伙協議約定進行股權投資、管理和退出。參股子基金的投資存續期限原則上不超過7年,引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。確需延長存續期的,須經省財政廳、省金融辦及省發展改革委同意,并報決策委員會批準。

第二十三條 省經濟開發投資公司應與其他出資人在參股子基金章程或合伙協議中約定,有下列情況之一的,引導基金可無需其他出資人同意,選擇退出:

(一)參股子基金方案確認后超過1年,參股子基金未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

(二)引導基金出資資金撥付參股子基金賬戶1年以上,參股子基金未開展投資業務的;

(三)參股子基金投資領域和范圍不符合政策目標的;

(四)參股子基金未按參股子基金章程或合伙協議約定投資的;

(五)參股子基金管理機構發生實質性變化的。

第二十四條 參股子基金企業按公司章程或合伙協議約定向參股子基金管理機構支付管理費用。年度管理費用一般按照基金注冊資本或承諾出資額的1.5%-2.5%確定,具體比例在委托管理協議中明確。

第二十五條 引導基金對子基金業績獎勵采取“先回本后分利”的原則,除對子基金管理機構支付管理費外,子基金企業可對子基金管理機構實施業績獎勵。其中,子基金年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的,引導基金可將其應享有子基金增值收益的20%獎勵子基金管理機構。

第二十六條 為鼓勵和吸引社會資本參與基金設立,除參股子基金章程或合伙協議中約定外,引導基金不要求優于其他出資人的額外優惠條款。同時,引導基金在保本基礎上,可適度讓利于其他社會出資人。參股子基金投資于初創期、早中期創新型企業的資金比例超過基金總規模80%的,引導基金可將其應享有增值收益的20%,讓渡其他社會出資人。

第二十七條 省經濟開發投資公司應與其他出資人在參股子基金章程或合伙協議中約定,引導基金以出資額為限對參股子基金債務承擔責任。當參股子基金清算出現虧損時,首先由基金管理機構以其對基金的出資額承擔虧損,剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十八條 省發展改革委負責建立投資備選項目庫,對申請入選備選項目庫的項目進行產業政策審查,并實行動態更新。

第四章  風險控制與監督管理

第二十九條 引導基金由省財政廳選擇符合條件的金融機構進行托管,并由省財政廳、省經濟開發投資公司與其簽訂資金托管協議。

引導基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)由省經濟開發投資公司撥入基金托管金融機構專戶,并按規定將引導基金收益上繳國庫。

第三十條 引導基金托管金融機構應符合以下條件:

(一)成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業銀行等金融機構;

(二)具有股權投資基金托管經驗,具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

(三)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;

(四)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。

第三十一條 引導基金托管金融機構應當在每季度結束后10日內向省財政廳、省經濟開發投資公司報送季度引導基金資金托管報告,并在每個會計年度結束后1個月內報送上一年度的資金托管報告。發現引導基金資金出現異常流動現象時應隨時報告。

第三十二條 參股子基金不得從事以下業務:

(一)從事擔保、抵押、委托貸款、房地產(包括購買自用房地產)等業務;

(二)投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(四)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;

(五)與支持新興產業發展無關的投資業務及其他法律、法規禁止從事的業務。

第三十三條 基金管理機構在完成對參股子基金的70%資金委托投資之前,不得募集或管理其他股權投資基金。

第三十四條 參股子基金管理機構每季度向省經濟開發投資公司提交《基金運行報告》和季度會計報表,并于每個會計年度結束后3個月內向省經濟開發投資公司提交經注冊會計師審計的《基金年度會計報告》和《基金年度運行情況報告》。

第三十五條省經濟開發投資公司要加強對參股子基金的監管,密切跟蹤其經營和財務狀況,防范財務風險,但不干預參股子基金的日常運作。省經濟開發投資公司應每季度向省財政廳、相關主管部門報送引導基金及參股子基金的運行情況,并于每個會計年度結束后3個月內報送經注冊會計師審計的《引導基金年度會計報告》和《引導基金年度運行情況報告》。當參股子基金的使用出現違法違規或偏離政策導向等情況時,省經濟開發投資公司應及時向省財政廳、相關主管部門報告,并按協議終止合作。

第三十六條 省財政廳、相關主管部門負責對省經濟開發投資公司履行出資人職責情況進行監督,視工作需要委托專業機構開展審計,定期對引導基金的目標、政策效果及參股子基金投資運行情況進行績效評價,并向決策委員會報告。

第三十七條 引導基金接受審計、財政部門的監督檢查。對省經濟開發投資公司、參股子基金企業、參股子基金管理機構、個人以及政府部門在財政資金管理中出現的違法違紀行為,依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理,并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責任。

第五章 附 則

第三十八條 本細則有效期自2015年9月29日起,至2017年9月29止。

第三十九條本細則由省財政廳、省發展改革委負責解釋。

 


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